日前，陜西有色金屬控股集團(tuán)有限責(zé)任公司印發(fā)《合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），以及《高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理工作實施方案》（以下簡稱《實施方案》），明確了集團(tuán)公司系統(tǒng)加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)的目標(biāo)任務(wù)和時間表。
合規(guī)管理勢在必行
《辦法》旨在深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治國企建設(shè)，推動陜西有色金屬集團(tuán)及其權(quán)屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展。《辦法》指出，集團(tuán)公司系統(tǒng)各級企業(yè)必須把強(qiáng)化合規(guī)放到貫徹習(xí)近平法治思想的高度來認(rèn)識，放到落實全面依法治國戰(zhàn)略的全局來部署，放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來推動，切實為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各方面工作穿好合規(guī)的“鎧甲”。
近年來，“合規(guī)”作為一個熱點話題，頻繁出現(xiàn)在公眾視野，國家相繼出臺的各項合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)預(yù)示著我國的企業(yè)合規(guī)管理正逐步從頭部央企向各類企業(yè)擴(kuò)展，合規(guī)管理已成為企業(yè)管理的首要任務(wù)。今年9月，陜西省國資委召開了省屬企業(yè)總法律顧問工作座談，黨委書記任國在會上強(qiáng)調(diào)，要全面履行職責(zé)，在企業(yè)合規(guī)管理中彰顯作用，加強(qiáng)對重要制度、重要決策、重大合同合法合規(guī)性審查，定期開展合規(guī)評價，提高法律合規(guī)風(fēng)險管控水平，切實增強(qiáng)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營能力。
早在2020年，陜西有色金屬集團(tuán)就制定了《合規(guī)管理辦法（試行）》和《權(quán)屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，這次出臺《辦法》，是根據(jù)《陜西省國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》最新要求，結(jié)合企業(yè)實際制定的合規(guī)管理規(guī)范性、指導(dǎo)性文件，是對省國資委健全合規(guī)管理體系要求的貫徹落實和對集團(tuán)公司系統(tǒng)合規(guī)管理工作新的規(guī)范和提升。
融入體系納入管理
《辦法》分總則、組織職責(zé)、制度建設(shè)、運行機(jī)制、合規(guī)文化、信息化建設(shè)、監(jiān)督問責(zé)和附則共8章41條?！掇k法》明確了合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險、合規(guī)管理的內(nèi)涵，遵循的原則，企業(yè)黨委、董事會、經(jīng)理層、主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)委員會各自的職能定位，合規(guī)管理部門及其職責(zé)，以及建立合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警機(jī)制、合規(guī)性審查機(jī)制、雙線有效的合規(guī)管理匯報機(jī)制、重大違規(guī)風(fēng)險事件快速應(yīng)對機(jī)制、違規(guī)問題整改機(jī)制和違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制等運行機(jī)制要求?！掇k法》強(qiáng)調(diào)，各企業(yè)要加快推進(jìn)合規(guī)管理各項任務(wù)向子企業(yè)延伸，將合規(guī)管理納入對子企業(yè)的考核評價體系，讓“軟約束”提升為 “硬要求”，壓緊壓實子企業(yè)合規(guī)管理責(zé)任，推進(jìn)合規(guī)管理工作要求在各層級企業(yè)落地落實，全面提升各企業(yè)合規(guī)管理整體水平。
《辦法》進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理主體責(zé)任，合規(guī)牽頭部門的組織協(xié)調(diào)和合規(guī)審查責(zé)任，監(jiān)督部門對違規(guī)行為的監(jiān)督問責(zé)責(zé)任，強(qiáng)化了合規(guī)管理落實措施的“三道防線”?！秾嵤┓桨浮分忻鞔_要求，要健全制度體系，構(gòu)建包括合規(guī)管理基本制度、具體制度、合規(guī)指引及操作手冊等制度體系。要制定《合規(guī)風(fēng)險識別清單》《合規(guī)審查流程管控清單》《崗位合規(guī)職責(zé)清單》，將合規(guī)要求逐一落實到崗、明確到人，強(qiáng)化經(jīng)營管理行為審核把關(guān)，切實防范違規(guī)風(fēng)險。
《辦法》首次提出，要落實首席合規(guī)官制度，同時要求企業(yè)業(yè)務(wù)及職能管理部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置兼職合規(guī)管理員，負(fù)責(zé)與合規(guī)管理部門具體業(yè)務(wù)工作的對接，協(xié)助部門負(fù)責(zé)人履行本部門合規(guī)管理的主體責(zé)任。
《辦法》提出合規(guī)文化概念，要求強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，積極引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。這預(yù)示著合規(guī)文化理念將融入企業(yè)改革發(fā)展各方面，轉(zhuǎn)化為員工的情感認(rèn)同和行為習(xí)慣。自覺踐行合規(guī)行為規(guī)范和規(guī)章制度將成為員工的“潛意識”、“下意識”，將作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容。
對有涉外投資、涉外業(yè)務(wù)的企業(yè)，《實施方案》要求要加強(qiáng)境外規(guī)則研究，建立健全境外合規(guī)工作機(jī)制，從政策解讀、營商環(huán)境分析、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反壟斷及商事糾紛等方面，識別境外合規(guī)風(fēng)險類別，做好反壟斷、知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全、出口管制、稅務(wù)管理、勞務(wù)用工、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險防范和應(yīng)對工作，確保境外合規(guī)風(fēng)險可控在控。
加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)是《辦法》中的一個重要內(nèi)容。《辦法》指出，結(jié)合企業(yè)實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)，合規(guī)管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。各企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警、快速處置。運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節(jié)點加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過程管控。
全面推進(jìn)下沉落實
按照《實施方案》的總體安排，陜西有色金屬集團(tuán)將在2024年年底前，分類別、分批次、分階段全面推進(jìn)合規(guī)管理工作，2025年進(jìn)行總結(jié)評價工作。集團(tuán)公司要求各企業(yè)要高度重視合規(guī)管理，切實履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，把合規(guī)管理納入企業(yè)深化改革和高質(zhì)量發(fā)展的全局統(tǒng)籌謀劃。強(qiáng)化財務(wù)、投資、人力等職能部門的協(xié)同配合，加大人員和資金等保障力度，加快形成企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、首席合規(guī)官牽頭、合規(guī)管理部門統(tǒng)籌、各職能部門配合、全體員工參與的工作機(jī)制。
下一步，陜西有色金屬集團(tuán)將強(qiáng)化對《合規(guī)管理辦法》和《高質(zhì)量推進(jìn)合規(guī)管理工作實施方案》貫徹落實的監(jiān)督檢查，發(fā)揮改革與合規(guī)融合的撬動引領(lǐng)作用，在產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈方面使企業(yè)更安全地延鏈、補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈，為構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅實的法治保障。